科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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