在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗>

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(hu日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗áng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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